Spēkā esošā redakcija

Otrā lasījuma redakcija

Nr.

Priekšlikumi

(1)

Komisijas atzinums

Komisijas atbalstītā redakcija

Izdarīt Alternatīvo ieguldījumu fondu un to pārvaldnieku likumā (Latvijas Vēstnesis, 2013, 142., 192. nr.; 2015, 208. nr.; 2017, 75., 222. nr.; 2018, 132. nr.) šādus grozījumus:

Izdarīt Alternatīvo ieguldījumu fondu un to pārvaldnieku likumā (Latvijas Vēstnesis, 2013, 142., 192. nr.; 2015, 208. nr.; 2017, 75., 222. nr.; 2018, 132. nr.) šādus grozījumus:

1.pants. Likumā lietotie termini

Likumā ir lietoti šādi termini:

1. Papildināt 1. pantu ar 43. punktu šādā redakcijā:

“43) naudas tirgus fonds – alternatīvo ieguldījumu fonds, kuram piemēro Eiropas Parlamenta un Padomes 2017. gada 14. jūnija regulā (ES) Nr. 2017/1131 par naudas tirgus fondiem (turpmāk – Regula Nr. 2017/1131) noteiktās prasības."”

1. Papildināt 1. pantu ar 43. punktu šādā redakcijā:

“43) naudas tirgus fonds – alternatīvo ieguldījumu fonds, kuram piemēro Eiropas Parlamenta un Padomes 2017. gada 14. jūnija regulā (ES) Nr. 2017/1131 par naudas tirgus fondiem (turpmāk – Regula Nr. 2017/1131) noteiktās prasības."”

3.pants. Likuma darbības joma

 (2) Likums regulē arī šāda pārvaldnieka darbību:

1) pārvaldnieka, kas vēlas izmantot nosaukumu "Eiropas riska kapitāla fonds", ciktāl tā darbības noteikumus neregulē Eiropas Parlamenta un Padomes 2013.gada 17.aprīļa regula (ES) Nr. 345/2013 par Eiropas riska kapitāla fondiem (turpmāk — Regula Nr. 345/2013);

2) pārvaldnieka, kas vēlas izmantot nosaukumu "Eiropas sociālās uzņēmējdarbības fonds", ciktāl tā darbības noteikumus neregulē Eiropas Parlamenta un Padomes 2013.gada 17.aprīļa regula (ES) Nr. 346/2013 par Eiropas sociālās uzņēmējdarbības fondiem (turpmāk — Regula Nr. 346/2013);

3) pārvaldnieka, kas vēlas izmantot nosaukumu "Eiropas ilgtermiņa ieguldījumu fonds", ciktāl tā darbības noteikumus neregulē Eiropas Parlamenta un Padomes 2015.gada 29.aprīļa regula (ES) Nr. 2015/760 par Eiropas ilgtermiņa ieguldījumu fondiem (turpmāk — Regula Nr. 2015/760).

2. Izteikt 3. panta otro daļu šādā redakcijā:

 “(2) Likums regulē arī tāda pārvaldnieka darbību, kas dibina un pārvalda:

1) Eiropas riska kapitāla fondu, ciktāl tā darbības noteikumus neregulē Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 17. aprīļa regula (ES) Nr. 345/2013 par Eiropas riska kapitāla fondiem (turpmāk – Regula Nr. 345/2013);

2) Eiropas sociālās uzņēmējdarbības fondu, ciktāl tā darbības noteikumus neregulē Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 17. aprīļa regula (ES) Nr. 346/2013 par Eiropas sociālās uzņēmējdarbības fondiem (turpmāk – Regula Nr. 346/2013);

3) Eiropas ilgtermiņa ieguldījumu fondu, ciktāl tā darbības noteikumus neregulē Eiropas Parlamenta un Padomes 2015. gada 29. aprīļa regula (ES) Nr. 2015/760 par Eiropas ilgtermiņa ieguldījumu fondiem (turpmāk – Regula Nr. 2015/760).

4) naudas tirgus fondu, ciktāl tā darbības noteikumus neregulē Regula Nr. 2017/1131.”

2. Izteikt 3. panta otro daļu šādā redakcijā:

 “(2) Likums regulē arī tāda pārvaldnieka darbību, kas dibina un pārvalda:

1) Eiropas riska kapitāla fondu, ciktāl tā darbības noteikumus neregulē Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 17. aprīļa regula (ES) Nr. 345/2013 par Eiropas riska kapitāla fondiem (turpmāk – Regula Nr. 345/2013);

2) Eiropas sociālās uzņēmējdarbības fondu, ciktāl tā darbības noteikumus neregulē Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 17. aprīļa regula (ES) Nr. 346/2013 par Eiropas sociālās uzņēmējdarbības fondiem (turpmāk – Regula Nr. 346/2013);

3) Eiropas ilgtermiņa ieguldījumu fondu, ciktāl tā darbības noteikumus neregulē Eiropas Parlamenta un Padomes 2015. gada 29. aprīļa regula (ES) Nr. 2015/760 par Eiropas ilgtermiņa ieguldījumu fondiem (turpmāk – Regula Nr. 2015/760).

4) naudas tirgus fondu, ciktāl tā darbības noteikumus neregulē Regula Nr. 2017/1131.”

6.pants. Pārvaldnieka firma un darbības uzsākšana

(5) Papildus šā panta pirmajā daļā minētajiem tiesību aktiem riska kapitāla fondu pārvaldnieks, kas vēlas izmantot nosaukumu "Eiropas riska kapitāla fonds", ievēro Regulu Nr. 345/2013, pārvaldnieks, kas vēlas izmantot nosaukumu "Eiropas sociālās uzņēmējdarbības fonds", ievēro Regulu Nr. 346/2013, bet pārvaldnieks, kas vēlas izmantot nosaukumu "Eiropas ilgtermiņa ieguldījumu fonds", — Regulu Nr. 2015/760.

3. Izteikt 6. panta piekto daļu šādā redakcijā:

 “(5) Papildus šā panta pirmajā daļā minētajiem tiesību aktiem pārvaldnieks, kas dibina un pārvalda Eiropas riska kapitāla fondu, ievēro Regulu Nr. 345/2013, pārvaldnieks, kas dibina un pārvalda Eiropas sociālās uzņēmējdarbības fondu, ievēro Regulu Nr. 346/2013, pārvaldnieks, kas dibina un pārvalda Eiropas ilgtermiņa ieguldījumu fondu, – Regulu Nr. 2015/760, bet pārvaldnieks, kas dibina un pārvalda naudas tirgus fondu, – Regulu Nr. 2017/1131.”

3. Izteikt 6. panta piekto daļu šādā redakcijā:

 “(5) Papildus šā panta pirmajā daļā minētajiem tiesību aktiem pārvaldnieks, kas dibina un pārvalda Eiropas riska kapitāla fondu, ievēro Regulu Nr. 345/2013, pārvaldnieks, kas dibina un pārvalda Eiropas sociālās uzņēmējdarbības fondu, ievēro Regulu Nr. 346/2013, pārvaldnieks, kas dibina un pārvalda Eiropas ilgtermiņa ieguldījumu fondu, – Regulu Nr. 2015/760, bet pārvaldnieks, kas dibina un pārvalda naudas tirgus fondu, – Regulu Nr. 2017/1131.”

9.pants. Reģistrēta pārvaldnieka darbības noteikumi

(5) Reģistrētam pārvaldniekam ir saistoši šā likuma 15.panta, 20.panta pirmās, otrās un ceturtās daļas, 21., 29.panta, 61.panta pirmās, otrās, piektās, sestās, septītās un astotās daļas, 64., 65., 81., 82., 83., 84., 85.panta un IV, V, VII un XIV nodaļas noteikumi.

4. Papildināt 9. panta piekto daļu pēc skaitļa “85.” ar skaitli “86.¹”.

4. Papildināt 9. panta piekto daļu pēc skaitļa “85.” ar skaitli “86.¹”.

31.pants. Fonda nosaukums

(3) Tāda fonda pārvaldnieks, kura nosaukumā lietoti vārdi "naudas tirgus fonds", izstrādā un ievēro fonda darbības noteikumus atbilstoši Komisijas normatīvo noteikumu prasībām.

5. Izslēgt 31. panta trešo daļu.

5. Izslēgt 31. panta trešo daļu.

6. Papildināt likumu ar 36.¹ pantu šādā redakcijā:

“36.¹ pants. Ieguldījumi vērtspapīrošanas pozīcijās

Fonda līdzekļus drīkst ieguldīt vērtspapīrošanas pozīcijās ievērojot Eiropas Parlamenta un Padomes 2017. gada 12. decembra regulas (ES) Nr. 2017/2402, ar ko nosaka vispārēju regulējumu vērtspapīrošanai un izveido īpašu satvaru attiecībā uz vienkāršu, pārredzamu un standartizētu vērtspapīrošanu, un groza Direktīvas 2009/65/EK, 2009/138/EK un 2011/61/ES un Regulas (EK) Nr. 1060/2009 un (ES) Nr. 648/2012 (turpmāk – Regula Nr. 2017/2402) prasības. Ja kāds no ieguldījumiem vērtspapīrošanas pozīcijās vairs neatbilst ES Regulas Nr. 2017/2402 prasībām, pārvaldnieks lemj par fonda ieguldītāju interesēm atbilstošu rīcību un nepieciešamības gadījumā veic korektīvu pasākumu neatbilstības novēršanai.””

6. Papildināt likumu ar 36.¹ pantu šādā redakcijā:

“36.¹ pants. Ieguldījumi vērtspapīrošanas pozīcijās

Fonda līdzekļus drīkst ieguldīt vērtspapīrošanas pozīcijās ievērojot Eiropas Parlamenta un Padomes 2017. gada 12. decembra regulas (ES) Nr. 2017/2402, ar ko nosaka vispārēju regulējumu vērtspapīrošanai un izveido īpašu satvaru attiecībā uz vienkāršu, pārredzamu un standartizētu vērtspapīrošanu, un groza Direktīvas 2009/65/EK, 2009/138/EK un 2011/61/ES un Regulas (EK) Nr. 1060/2009 un (ES) Nr. 648/2012 (turpmāk – Regula Nr. 2017/2402) prasības. Ja kāds no ieguldījumiem vērtspapīrošanas pozīcijās vairs neatbilst ES Regulas Nr. 2017/2402 prasībām, pārvaldnieks lemj par fonda ieguldītāju interesēm atbilstošu rīcību un nepieciešamības gadījumā veic korektīvu pasākumu neatbilstības novēršanai.””

81.pants. Vispārīgie uzraudzības noteikumi

(1) Komisija ir atbildīga par tās licencēta pārvaldnieka, reģistrēta pārvaldnieka uzraudzību, tāda pārvaldnieka uzraudzību, kas vēlas izmantot nosaukumu "Eiropas riska kapitāla fonds" saskaņā ar Regulu Nr. 345/2013, tāda pārvaldnieka uzraudzību, kas vēlas izmantot nosaukumu "Eiropas sociālās uzņēmējdarbības fonds" saskaņā ar Regulu Nr. 346/2013, tāda pārvaldnieka uzraudzību, kas vēlas izmantot nosaukumu "Eiropas ilgtermiņa ieguldījumu fonds" saskaņā ar Regulu Nr. 2015/760, un turētājbankas uzraudzību saskaņā ar šo likumu, tieši piemērojamiem Eiropas Savienības tiesību aktiem, Kredītiestāžu likumu, Finanšu un kapitāla tirgus komisijas likumu un citiem normatīvajiem aktiem, kas regulē finanšu instrumentu tirgu. Komisija ir atbildīga arī par pārvaldnieka pārvaldē esoša dalībvalsts fonda vai ārvalsts fonda ieguldījumu daļu izplatīšanas uzraudzību Latvijā.

7. Izteikt 81. panta pirmo daļu šādā redakcijā:

 “(1) Komisija ir atbildīga par tās licencēta pārvaldnieka un reģistrēta pārvaldnieka uzraudzību un turētājbankas uzraudzību. Komisija ir atbildīga arī par pārvaldnieka pārvaldē esoša dalībvalsts fonda vai ārvalsts fonda ieguldījumu daļu izplatīšanas uzraudzību Latvijā.”

7. Izteikt 81. panta pirmo daļu šādā redakcijā:

 “(1) Komisija ir atbildīga par tās licencēta pārvaldnieka un reģistrēta pārvaldnieka uzraudzību un turētājbankas uzraudzību. Komisija ir atbildīga arī par pārvaldnieka pārvaldē esoša dalībvalsts fonda vai ārvalsts fonda ieguldījumu daļu izplatīšanas uzraudzību Latvijā.”

8. Papildināt likumu ar 86.¹ pantu šādā redakcijā:

 “86.¹ pants. Ziņošana par iespējamiem un faktiskiem tiesību aktu pārkāpumiem

(1) Par iespējamiem un faktiskiem šā likuma, uz šā likuma pamata izdoto Komisijas normatīvo noteikumu un Regulas Nr. 1286/2014 pārkāpumiem ikviena persona var ziņot Komisijai.

(2) Komisija izveido un uztur efektīvu un uzticamu ziņošanas sistēmu, kas ietver vismaz šādus elementus:

1) kārtību, kādā tiek saņemti ziņojumi par pārkāpumiem un veicama turpmākā rīcība;

2) saskaņā ar normatīvajiem aktiem par fizisko personu datu aizsardzību tādas personas datu aizsardzību, kura ziņo par pārkāpumu, kā arī tādas fiziskās personas aizsardzību, par kuru ir aizdomas sakarā ar pārkāpuma izdarīšanu;

3) noteikumus par tādas personas konfidencialitātes nodrošināšanu, kura ziņo par pārkāpumu, izņemot gadījumu, ja šādu ziņu izpaušanu paredz tiesību akti.

(3) Kārtību, kādā tiek ziņots par iespējamiem un faktiskiem šā likuma, uz šā likuma pamata izdoto Komisijas normatīvo noteikumu un Regulas Nr. 1286/2014 pārkāpumiem un kādā Komisijā saņemtie ziņojumi tiek apstrādāti, nosaka Komisijas normatīvie noteikumi.

(4) Ziņošana, ko saskaņā ar šā panta pirmo daļu veic persona par tās darbavietā izdarītiem šā likuma, uz šā likuma pamata izdoto Komisijas normatīvo noteikumu un Regulas Nr. 1286/2014 pārkāpumiem, nav uzskatāma par līgumā un jebkurā normatīvajā aktā noteiktā aizlieguma izpaust informāciju pārkāpumu, un persona nav atbildīga par šādu ziņošanu. Pret personu, kura ziņo par tās darbavietā izdarītiem šā likuma, uz šā likuma pamata izdoto Komisijas normatīvo noteikumu un Regulas Nr. 1286/2014 pārkāpumiem, nedrīkst vērst diskriminējošas vai citas netaisnīgas darbības.

(5) Pārvaldnieks, kas pārvalda alternatīvo ieguldījumu fondu, kura ieguldījuma daļas drīkst izplatīt arī tādam ieguldītājam, kas nav profesionāls ieguldītājs, izstrādā iekšējo procedūru, nosakot kārtību, kādā darbinieki tam ziņo par Regulas Nr. 1286/2014 pārkāpumiem pārvaldniekā.”

8. Papildināt likumu ar 86.¹ pantu šādā redakcijā:

 “86.¹ pants. Ziņošana par iespējamiem un faktiskiem tiesību aktu pārkāpumiem

(1) Par iespējamiem un faktiskiem šā likuma, uz šā likuma pamata izdoto Komisijas normatīvo noteikumu un Regulas Nr. 1286/2014 pārkāpumiem ikviena persona var ziņot Komisijai.

(2) Komisija izveido un uztur efektīvu un uzticamu ziņošanas sistēmu, kas ietver vismaz šādus elementus:

1) kārtību, kādā tiek saņemti ziņojumi par pārkāpumiem un veicama turpmākā rīcība;

2) saskaņā ar normatīvajiem aktiem par fizisko personu datu aizsardzību tādas personas datu aizsardzību, kura ziņo par pārkāpumu, kā arī tādas fiziskās personas aizsardzību, par kuru ir aizdomas sakarā ar pārkāpuma izdarīšanu;

3) noteikumus par tādas personas konfidencialitātes nodrošināšanu, kura ziņo par pārkāpumu, izņemot gadījumu, ja šādu ziņu izpaušanu paredz tiesību akti.

(3) Kārtību, kādā tiek ziņots par iespējamiem un faktiskiem šā likuma, uz šā likuma pamata izdoto Komisijas normatīvo noteikumu un Regulas Nr. 1286/2014 pārkāpumiem un kādā Komisijā saņemtie ziņojumi tiek apstrādāti, nosaka Komisijas normatīvie noteikumi.

(4) Ziņošana, ko saskaņā ar šā panta pirmo daļu veic persona par tās darbavietā izdarītiem šā likuma, uz šā likuma pamata izdoto Komisijas normatīvo noteikumu un Regulas Nr. 1286/2014 pārkāpumiem, nav uzskatāma par līgumā un jebkurā normatīvajā aktā noteiktā aizlieguma izpaust informāciju pārkāpumu, un persona nav atbildīga par šādu ziņošanu. Pret personu, kura ziņo par tās darbavietā izdarītiem šā likuma, uz šā likuma pamata izdoto Komisijas normatīvo noteikumu un Regulas Nr. 1286/2014 pārkāpumiem, nedrīkst vērst diskriminējošas vai citas netaisnīgas darbības.

(5) Pārvaldnieks, kas pārvalda alternatīvo ieguldījumu fondu, kura ieguldījuma daļas drīkst izplatīt arī tādam ieguldītājam, kas nav profesionāls ieguldītājs, izstrādā iekšējo procedūru, nosakot kārtību, kādā darbinieki tam ziņo par Regulas Nr. 1286/2014 pārkāpumiem pārvaldniekā.”

90.pants. Atbildība

(8) Par Regulas Nr. 345/2013 21.pantā vai Regulas Nr. 346/2013 22.pantā minētajiem pārkāpumiem Komisijai ir tiesības uzlikt pārvaldniekam soda naudu no 14 200 līdz 142 300 euro.

9. Izteikt 90. panta astoto daļu šādā redakcijā:

 “(8) Par Regulas Nr. 345/2013, Nr. 346/2013 un Nr. 2017/1131 pārkāpumiem Komisija izsaka brīdinājumu pārvaldniekam vai uzliek soda naudu no 14 200 līdz 142 300 euro un nosaka termiņu, kādā pārvaldnieks novērš konstatēto pārkāpumu.”

9. Izteikt 90. panta astoto daļu šādā redakcijā:

 “(8) Par Regulas Nr. 345/2013, Nr. 346/2013 un Nr. 2017/1131 pārkāpumiem Komisija izsaka brīdinājumu pārvaldniekam vai uzliek soda naudu no 14 200 līdz 142 300 euro un nosaka termiņu, kādā pārvaldnieks novērš konstatēto pārkāpumu.”

Pārejas noteikumi

1

Finanšu ministre D.Reizniece-Ozola

Papildināt likumprojektu ar jaunu 10. pantu šādā redakcijā: “Papildināt likumu ar Pārejas noteikumu 14. punktu šādā redakcijā:

“14. Šā likuma 36.¹ pants stājas spēkā 2019. gada 1. janvārī.””

Atbalstīts, redakcionāli precizējot

10. Papildināt pārejas noteikumus ar 14. punktu šādā redakcijā:

“14. Šā likuma 36.¹ pants stājas spēkā 2019. gada 1. janvārī.””